国有企业合规建设是当下国企发展改革的主流，为全面推进合规管理工作进程，提升合规管理意识，结合公司实际及其他公司的合规管理经验，在此浅析合规管理工作，欢迎各位同事沟通交流。

大风控体系中的合规

合规、内控、全面风险管理三者既有重合、也有区别，他们相互依存、相互促进。从三者的定义可知，合规是公司经营管理的底线，即做好合规管理就要有底线思维。

合规体系中的三支柱

合规三表格是在公司内部建立的一种合规文化，旨在树立全体职工的合规意识，呼吁履职过程中人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规。

“面”——合规风险识别清单。它立足公司主营业务，结合外部法律和内部规章，要求公司各单位、每名职工都可以从清单中了解、学习公司主营业务所要面对的各种风险，并通过整体把控合规风险，更加深刻理解本岗位职责合规要求的重要性和必要性，并最终反馈至公司，进一步提升公司竞争力。

“点”——岗位合规职责清单。岗位合规职责清单是合规风险识别清单的进一步落实，是一个技术性、业务性较强的工具，从岗位职责出发，以外法内规为准绳，更加直观地展示出公司各个岗位能够做到的和应该做到的工作范畴，进一步明确合规义务。例如“精益管理”中项目建设与运营管理规范高效领域，要想做到规范高效，就需要整个项目建设与运营管理过程的每个人都能按要求、规范高效地完成节点工作，岗位合规职责清单为这项工作提供了一个清晰、明确的落地思路。

“线”——流程管控清单。是按照业务条线，贯彻业务要求，并通过流程节点的具体要求，实现业务条线的目标。换句话讲，流程管控清单好比业务操作手册，员工可根据此清单明确各自节点任务、节点目标，节点成果。例如精益管理中“两金”压降与成本管控挖潜增效的领域，每个节点在明确自身任务、目标和成果的前提下，便可更好地为实现挖潜增效助力。

三表格以点、线、面搭建的立体模型，不仅向公司全体员工展示了运营状况和管理渠道，也为公司搭建“远近搭配审批体系”和“交叉相互监督体系”提供基础，让每名职工充分了解本职工作的意义和作用；同时，此模型并非一成不变的，应根据外部环境的变化而及时调整。合规管理的最终目的，是在保证合法合规的前提下，面对公司、行业以及社会变动，能够对公司生产经营状况进行实时更新、调整的内部互动机制，是帮助企业平稳健康运行的有力保障。